Entità non registrata/senza licenza che offre prodotti o servizi finanziari: trading spot di criptovalute, futures/derivati di criptovalute, trading con leva finanziaria, trading algoritmico/strategia automatizzata basata sull'intelligenza artificiale. Frode e altri tipi di condotta scorretta: modulo SEC D fuorviante implicito come approvazione, richiesta di licenza FinCEN MSB non verificata, divulgazione incompleta del team/entità, registrazione solo su invito che limita la trasparenza, mancanza di istruzione e avvertenze sui rischi, contatti limitati/nessun social media ufficiale, scarsa attività/segnali di traffico degli utenti.