Entità non registrata/senza licenza che offre prodotti o servizi finanziari: trading spot di criptovalute (ad esempio, BTC/USDT), trading basato su app mobili e API, trading virtuale/simulato Frode e altri tipi di condotta scorretta: dichiarazioni di conformità fuorvianti (modulo D SEC presentato come approvazione), nessuna registrazione FinCEN MSB, parametri di trading non divulgati (commissioni/leva finanziaria/ordine minimo), contatto non aziendale e supporto ritardato, nessun social media o formazione, dominio nuovissimo con traffico quasi nullo, controlli KYC/AML mancanti